Chứng khoán Smartmind bị phạt do nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề
Vào ngày 23/09, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Smartmind với tổng số tiền phạt 157.5 triệu đồng.
Theo đó, nhà môi giới này bị phạt 65 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện thủ tục mở tài khoản giao dịch cho khách hàng.
Đồng thời, Smartmind cũng bị phạt 92.5 triệu đồng do chậm công bố thông tin về quyết định phê duyệt phương án mua/bán trái phiếu có tổng giá trị giao dịch từ 10% trở lên trên tổng tài sản của Công ty (xác định theo BCTC năm 2024 và 2025 được kiểm toán).
Thừa Vân
