UBCKNN phạt Lộc Trời cùng loạt doanh nghiệp vì lỗi công bố thông tin, "tuýt còi" một công ty chứng khoán
Trong ít ngày từ 30/06 - 02/07, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vì lỗi công bố thông tin. Ngoài ra, một công ty chứng khoán bị phạt 275 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch của khách hàng.
Ngày 02/07, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt CTCP Tập đoàn Lộc Trời (LTG) số tiền 85 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với nhiều tài liệu bằng tiếng Anh và tiếng Việt, bao gồm BCTC riêng và hợp nhất quý 3/2025, quý 4/2025, quý 1/2026; BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2025 được soát xét; BCTC riêng và hợp nhất năm 2025 được kiểm toán; BCTN năm 2025.
Ngày 01/07, UBCKNN phạt CTCP Đầu tư Thương mại và Dịch vụ Việt Mỹ A&V (CGGC) số tiền 92.5 triệu đồng vì không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu báo cáo tình hình thực hiện cam kết và báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán tại các kỳ năm 2022 và bán niên 2023.
Công ty cũng công bố không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu BCTC, báo cáo tình hình thực hiện cam kết, tình hình sử dụng số tiền thu từ phát hành trái phiếu được kiểm toán và tình hình thanh toán gốc, lãi của kỳ bán niên 2024.
Ngày 30/06, UBCKNN phạt CTCP Phân phối Top One (UPCoM: TOP) số tiền 92.5 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với hàng loạt tài liệu, gồm BCTC năm 2023, 2024, 2025 đã được kiểm toán; BCTC quý 4/2023; BCTC quý 1, quý 2, quý 3 và quý 4 của năm 2024, BCTC quý 1, quý 2, quý 3 của năm 2025; BCTC bán niên soát xét năm 2024, năm 2025; công bố thông tin bất thường biên bản thanh lý hợp đồng kiểm toán số 1501.1/2024/BBTL-UHYHN ngày 15/01/2024.
Công ty cũng chậm công bố hàng loạt văn bản giải trình cho việc phát sinh chênh lệch 10% và lợi nhuận sau thuế (LNST) lỗ đối với BCTC năm 2023 đã được kiểm toán; LNST lỗ chuyển sang lãi đối với BCTC quý 4/2024; LNST lỗ, chuyển từ lãi sang lỗ đối với BCTC quý 1/2025; chênh lệch 10% và LNST lãi chuyển sang lỗ, chênh lệch 5% LNST trước và sau kiểm toán bằng tiếng Anh đối với BCTC bán niên soát xét năm 2025; LNST lỗ chuyển sang lãi đối với BCTC quý 3/2025; chênh lệch 10% và LNST lỗ đối với BCTC quý 4/2025; chênh lệch 10% và LNST lãi chuyển sang lỗ, chênh lệch 5% LNST trước và sau kiểm toán bằng tiếng Anh đối với BCTC năm 2025 đã được kiểm toán; chênh lệch 10% và LNST lỗ bằng tiếng Anh, LNST lỗ đối với BCTC quý 1/2026.
Cùng ngày, UBCKNN phạt CTCP Chứng khoán Việt Thành (VTSC) 275 triệu đồng do vi phạm quy định liên quan đến giao dịch của khách hàng. Trong đó, Công ty bị phạt 137.5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản tại ngày 08/04/2025 và 10/06/2025, đồng thời bị phạt số tiền tương tự khi cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua tại ngày 08/10/2024 và 18/11/2024.
Huy Khải
