6 “đại gia” tài chính Wall Street đối mặt với điều tra hình sự
(Vietstock) – Một nguồn tin hôm 13/05 cho biết các khởi tố viên tại Mỹ đang tiến hành một cuộc điều tra hình sự đối với 6 ngân hàng hàng đầu Wall Street để xác định liệu các tổ chức tài chính này có lừa dối nhà đầu tư.
>>New York điều tra 8 ngân hàng vì nghi ngờ gian lận tổ chức tín nhiệm
Cơ quan tham gia tiến hành cuộc điều tra hình sự sơ bộ này còn có Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) với mục tiêu nhằm vào 6 ngân hàng lớn là JPMorgan Chase, Citigroup, Deutsche Bank, UBS, Morgan Stanley và Goldman Sachs.
Cuộc điều tra diễn ra trong bối cảnh Wall Street và một số ngân hàng lớn trên toàn thế giới đang thu hút sự giám sát từ các nhà chức trách. Những nhà điều hành này đang tìm kiếm thông tin về các giao dịch diễn ra trong khoảng thời gian trước khi thị trường cho vay thế chấp dưới chuẩn sụp đổ và khủng hoảng tài chính bùng nổ.
Theo nguồn tin trên, cuộc điều tra hiện đang ở giai đoạn đầu và liên quan đến các hợp đồng trái phiếu thế chấp, có thể không cần thiết dẫn đến cáo buộc hình sự đối với tất cả các tổ chức tài chính. Người công bố nguồn tin từ chối tiết lộ danh tính vì các cuộc điều tra vẫn còn tiếp diễn.
Trong khi đó, một nguồn tin riêng biệt cho biết các nhà chức trách bang New York hôm 13/05 cũng mở cuộc điều tra đối với 8 ngân hàng lớn vì nghi ngờ rằng các ngân hàng này đã cung cấp cho các cơ quan xếp hạng tín dụng những thông tin sai lệch về các giao dịch chứng khoán phái sinh.
Văn phòng của Bộ trưởng Tư pháp bang New York Andrew Cuomo đã gửi giấy triệu tập đến 4 ngân hàng của Mỹ và 4 tổ chức tài chính tại Châu Âu.
Nguồn tin khác cho biết, ông Cuomo cũng nhắm đến các ngân hàng như Credit Agricole SA, Credit Suisse Groupe AG, Deutsche Bank, UBS và Merrill Lynch, hiện do Bank of America sở hữu.
Các công ty đứng ra xếp hạng các thương vụ này là Standard & Poor's (thuộc McGraw-Hill Cos Inc), Fitch Ratings (do Fimalac nắm giữ phần lớn cổ phần), và Moody's Investors Service (một chi nhánh của Moody's Corp).
Các vụ điều tra ở cả cấp độ liên bang và tiểu bang này diễn ra gần một tháng sau vụ cáo buộc gian lận của SEC đối với Goldman Sachs liên quan đến các tài sản thế chấp dưới chuẩn.
Vụ điều tra hình sự đối với Goldman được phơi bày vào ngày 30/04, nhưng cho đến nay mọi người vẫn chưa biết được liệu các công ty lớn khác trên Wall Street có bị giám sát hay không.
JPMorgan không nhận được bất kỳ sự liên lạc nào từ Bộ Tư pháp và các cơ quan luật pháp Mỹ về vấn đề này và không biết gì về cuộc điều tra hình sự. Người phát ngôn của JPMorgan từ chối phát biểu ý kiến về cuộc điều tra của SEC.
Liên quan đến cuộc điều tra của Cuomo, người phát ngôn Citigroup, Alex Samuelson, cho biết: “Chúng tôi đang hợp tác với văn phòng của ông Cuomo”
Cùng lúc, người phát ngôn Credit Suisse, Victoria Harmon, nói: “Việc hợp tác đầy đủ với các cơ quan chức năng chính là trách nhiệm của chúng tôi.”
Một quan chức của Credit Agricole thông báo ngân hàng này đã nhận được giấy triệu tập của ông Cuomo và đang hợp tác, tuy nhiên quan chức này không có nhận định gì về vụ việc đang diễn ra. Người phát ngôn của UBS và Deutsche Bank từ chối đưa ra ý kiến.
Các ngân hàng khác chưa phản hồi trước lời thỉnh cầu bình luận về vấn đề trên, trong khi Bộ Tư pháp và SEC từ chối bình luận.
Phạm Thị Phước (Theo Reuters)
