Chứng khoán Thủ Đô tiếp tục bị phạt vì vi phạm quy định cho vay
Ngày 31/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) số tiền hơn 187 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Theo UBCKNN, trong giai đoạn từ 26/12/2023 đến 30/05/2025, Công ty đã cho một số cá nhân vay tiền dưới hình thức hợp đồng đặt cọc mua bán giấy tờ có giá. Tuy nhiên, đến thời điểm chuyển giao, CASC thông báo hủy hợp đồng và các cá nhân hoàn trả lại khoản tiền đặt cọc. Hành vi này bị cơ quan quản lý xác định là vi phạm quy định về hạn chế cho vay trong lĩnh vực chứng khoán.
Đây không phải lần đầu tiên CASC bị cơ quan quản lý “tuýt còi”. Trước đó, ngày 22/05, UBCKNN cũng đã phạt Công ty 152.5 triệu đồng vì không lưu giữ hồ sơ chuyển nhượng trái phiếu và chậm nộp báo cáo quản trị năm 2024. Trong đó, mức phạt 92.5 triệu đồng được áp cho hành vi thiếu tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp khi chuyển nhượng trái phiếu H39CH2123004 và HQNCH2124005, còn 60 triệu đồng do báo cáo nộp muộn.
Trước đó nữa, cuối năm 2023, UBCKNN cũng từng xử phạt CASC 410 triệu đồng vì 3 vi phạm: cho vay sai quy định, thành viên Ban Kiểm soát thiếu chứng chỉ chuyên môn, và báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính trong suốt giai đoạn từ tháng 6/2022 đến tháng 4/2023.
Giữa năm 2024, Công ty còn bị Cục Thuế TP Hà Nội xử phạt tổng cộng gần 359 triệu đồng, bao gồm 122 triệu đồng tiền phạt, 236 triệu đồng truy thu thuế và 629 ngàn đồng tiền chậm nộp. Nguyên nhân là CASC khai sai hồ sơ thuế GTGT và TNDN, xác định sai chi phí, không nộp phụ lục giao dịch liên kết, đồng thời lập hóa đơn sai thời điểm nhiều lần.
CASC thành lập năm 2006, trụ sở tại quận Hai Bà Trưng (Hà Nội), hoạt động trong các mảng môi giới, tự doanh và bảo lãnh phát hành. Sau giai đoạn tái cơ cấu năm 2020, Công ty từng thoát lỗ lũy kế vào năm 2021 và đạt lãi gần 8 tỷ đồng năm 2022, nhưng lợi nhuận ròng giảm còn 700 triệu đồng năm 2023. Đến cuối năm này, lợi nhuận chưa phân phối của CASC đạt hơn 15 tỷ đồng. Năm 2024, Công ty đạt lãi ròng chỉ hơn 600 triệu đồng. Tuy vậy, kết quả kinh doanh 3 quý đầu năm 2025 khả quan hơn với lãi ròng hơn 5 tỷ đồng.
* Vướng loạt sai phạm, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 410 triệu đồng
* Phạt nặng một công ty chứng khoán do thiếu sót hồ sơ trái phiếu, chậm báo cáo quản trị
* Phạt nặng một công ty chứng khoán vi phạm thuế, hóa đơn nhiều lần
Tử Kính
