Dự thảo Nghị định về tài sản mã hóa: Tổ chức vi phạm có thể bị phạt đến 200 triệu đồng
Ngày 09/09/2025, Chính phủ ban hành Nghị quyết 05/2025/NQ-CP của Chính phủ về việc triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam. Theo đó, Chính phủ giao Bộ Tài chính chủ trì trình Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa (TSMH) và thị trường tài sản mã hóa (TTTSMH).
Việc xây dựng Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa nhằm bảo đảm thực thi các quy định của Nghị quyết 05/2025/NQ-CP khi thị trường đi vào hoạt động; xử lý các hành vi vi phạm hành chính phát sinh trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa trong giai đoạn thực hiện thí điểm; góp phần bảo đảm hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước trong thí điểm triển khai thị trường tài sản mã hóa.
UBCKNN cho biết nhiều quốc gia và vùng lãnh thổ (Mỹ, EU, Úc, Nhật Bản, Thái Lan) đã ban hành các quy định pháp luật, trong đó có chế tài xử phạt hành chính đối với vi phạm liên quan đến TSMH, nhằm kiểm soát rủi ro và tạo khung pháp lý minh bạch cho thị trường.
Dự thảo Nghị định quy định các hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, việc thi hành các hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền lập biên bản và thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực TSMH và TTTSMH.
Theo đó, vi phạm hành chính trong lĩnh vực TSMH và TTTSMH quy định tại Nghị định này bao gồm: Vi phạm quy định về chào bán, phát hành tài sản mã hóa; Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa; Vi phạm quy định về trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa; Vi phạm quy định về chuyển tiền của nhà đầu tư nước ngoài; Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa; Các vi phạm khác.
Đối với mỗi hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực TSMH và TTTSMH, cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu một trong các hình thức xử phạt chính là Cảnh cáo hoặc Phạt tiền. Mức phạt tiền tối đa đối với hành vi vi phạm quy định tại Nghị định này là 200 triệu đồng đối với tổ chức, 100 triệu đồng đối với cá nhân. Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như của tổ chức thì mức phạt tiền bằng 1/2 mức phạt tiền đối với tổ chức.
Tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, cá nhân, tổ chức vi phạm còn có thể bị áp dụng một hoặc nhiều hình thức xử phạt bổ sung hoặc biện pháp khắc phục hậu quả, bao gồm: Tước quyền sử dụng giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn; đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa, hoạt động cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn; buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin hoặc buộc công bố thông tin theo quy định; buộc cung cấp thông tin chính xác, đầy đủ; buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp hoặc khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm; buộc gỡ bỏ hoặc buộc ngừng một phần hoặc toàn bộ trang thông tin điện tử, phần mềm, hệ thống giao dịch và các trang thiết bị khác được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm.
Dự thảo Nghị định cũng dành 1 Chương quy định cụ thể về các chức danh có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính; thẩm quyền áp dụng các hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả của từng chức danh trên cơ sở quy định tại Nghị định 189/2025/NĐ-CP quy định chi tiết Luật XLVPHC về thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính, bao gồm: Các chức danh thuộc ngành tài chính (Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, Chủ tịch UBCKNN, Trưởng đoàn thanh tra của UBCKNN, Trưởng đoàn kiểm tra do Bộ trưởng Bộ Tài chính/Chủ tịch UBCKNN thành lập; Các chức danh thuộc lực lượng Công an nhân dân; Các chức danh thuộc cơ quan ngân hàng; Giám đốc Sở Tài chính và Chủ tịch Ủy ban nhân dân (UBND) cấp tỉnh.
Đồng thời, quy định nguyên tắc xác định và phân định thẩm quyền xử phạt trong lĩnh vực TSMH; quy định thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính và quy định hướng dẫn về việc áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa, áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa, áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, công bố công khai việc xử phạt vi phạm hành chính.
Thu Minh
