Hai doanh nghiệp bị phạt gần 1 tỷ đồng vì loạt vi phạm hành chính
Cơ quan quản lý vừa ban hành 2 quyết định xử phạt đối với Cơ khí xây dựng số 2 Hà Bắc và Chứng khoán LPBank, xuất phát từ nhiều vi phạm liên quan công bố thông tin, báo cáo và cung cấp dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán.
Ngày 14/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định xử phạt CTCP Cơ khí xây dựng số 2 Hà Bắc vì không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ công bố thông tin. Doanh nghiệp này không công bố báo cáo quản trị năm 2023, các báo cáo 6 tháng đầu năm 2024 và 2025, cũng như báo cáo thường niên của các năm 2023 và 2024. Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông năm 2025 cũng không được gửi đúng quy định.
Ngoài ra, báo cáo tài chính kiểm toán 2023 và 2024 được công bố trễ hạn. Với các vi phạm trên, Cơ khí Xây dựng số 2 Hà Bắc bị xử phạt 92.5 triệu đồng.
Trước đó 2 ngày, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt CTCP Chứng khoán LPBank (LPBS) với tổng số tiền gần 888 triệu đồng do nhiều vi phạm nghiệp vụ trong giai đoạn hoạt động.
Một phần trong mức phạt đến từ việc để khách hàng giao dịch ký quỹ vượt sức mua thực tế. Tại một số thời điểm, LPBS đã giải ngân cho vay dù hạn mức ký quỹ của khách hàng không còn đáp ứng yêu cầu an toàn.
Công ty cũng cung cấp một số dịch vụ phải báo cáo trước khi triển khai, như phong tỏa và giải tỏa tài khoản chứng khoán hay theo dõi tài sản bảo đảm phục vụ hợp đồng vay, nhưng chưa gửi báo cáo bằng văn bản cho cơ quan quản lý. Vi phạm này khiến đơn vị bị phạt 250 triệu đồng, mức phạt lớn nhất trong quyết định.
Thanh tra cũng xác định LPBS chưa gửi các báo cáo phòng chống rửa tiền của các năm 2023 và 2024 cho Ngân hàng Nhà nước và UBCKNN, dẫn đến mức phạt 85 triệu đồng. Nhân sự Trưởng phòng Kiểm toán nội bộ của Công ty không đáp ứng yêu cầu về chuyên môn, khiến đơn vị bị phạt thêm hơn 77 triệu đồng.
Một lỗi khác liên quan việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu của một ngân hàng thương mại. Thông tin công bố trước đợt phát hành của mã LPBL2326009 không thống nhất với phương án gốc, buộc LPBS phải chịu mức phạt 225 triệu đồng.
Tử Kính
