HƯỚNG DẪN CÔNG BỐ THÔNG TIN
CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ, CỔ ĐÔNG LỚN,
NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CBTT VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN
Căn cứ Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 do Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 6 năm 2006.
Căn cứ theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC có hiệu lực kể từ ngày 01/03/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Căn cứ theo Công văn số 479 ngày 6/4/2010 của Sở GDCK Hà Nội về việc hướng dẫn công bố thông tin của Tổ chức niêm yết.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng hướng dẫn về việc công bố thông tin của cổ đông nội bộ, cổ đông lớn, người được ủy quyền CBTT và người có liên quan như sau:
Cổ đông nội bộ, Cổ đông lớn, người được ủy quyền CBTT và người có liên quan khi dự kiến giao dịch cổ phiếu PHS của Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng, kể cả trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giao dịch tại Sở GDCK Hà Nội (cho, tặng, thừa kế, chuyển nhượng hoặc nhận chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu phát hành thêm...(ngoại trừ giao dịch cổ phiếu lẻ theo yêu cầu của nhà đầu tư)) phải báo cáo Uỷ ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN), Sở GDCK Hà Nội và Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng.
1. Báo cáo về sở hữu của cổ dông lớn:
Tổ chức, cá nhân, nhóm người có liên quan trở thành cổ đông lớn của PHS (nắm giữ từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết), phải báo cáo về sở hữu của cổ đông lớn trong thời hạn 07 ngày, từ ngày trở thành cổ đông lớn.
2. Cổ đông nội bộ, người được ủy quyền CBTT và người có liên quan:
- Thời điểm báo cáo: trước ngày thực hiện giao dịch tối thiểu là 03 ngày làm việc.
+ Thời hạn dự kiến giao dịch: không quá 02 tháng, kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch.
+ Thời gian bắt đầu giao dịch: 24 giờ kể từ khi có CBTT từ Sở GDCK Hà Nội.
- Trường hợp thực hiện được giao dịch: báo cáo trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất giao dịch.
- Trường hợp không thực hiện được giao dịch: báo cáo trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch, giải thích lý do không thực hiện được giao dịch.
3. Cổ đông lớn và người có liên quan:
- Thời điểm báo cáo: trước ngày thực hiện giao dịch tối thiểu là 03 ngày làm việc.
+ Thời hạn dự kiến giao dịch: không quá 02 tháng, kể từ ngày đăng ký thực hiện giao dịch.
+ Thời gian bắt đầu giao dịch: 24 giờ kể từ khi có CBTT từ Sở GDCK Hà Nội.
- Trường hợp thực hiện được giao dịch: báo cáo trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất giao dịch.
- Trường hợp cổ đông lớn sau khi giao dịch (bán ra cổ phiếu) mà không còn là cổ đông lớn: thì phải báo cáo trong vòng 24 giờ kể từ khi không còn là cổ đông lớn.
- Trường hợp không thực hiện được giao dịch: báo cáo trong thời hạn 03 ngày kể từ ngày kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch, giải thích về lý do không thực hiện được giao dịch.
- Trường hợp cổ đông lớn đăng ký mua/bán cùng một loại cổ phiếu trong cùng một khoảng thời gian nhất định (nhưng không được thực hiện mua/bán trong cùng một ngày) thì ngoài việc thực hiện quy định nêu trên, trường hợp mỗi lần giao dịch mua/bán cổ phiếu trong tổng số lượng đã đăng ký nhưng chưa hết thời hạn dự kiến giao dịch mà làm cho số lượng cổ phiếu sở hữu thay đổi vượt quá 1% thì phải báo cáo về sự thay đổi cho từng lần giao dịch đó trong vòng 7 ngày từ khi thay đổi tỷ lệ.
4. Nội dung báo cáo: theo quy định tại Phụ lục III, IV, IX, X, XI, XII của Thông tư 09 (tài liệu đính kèm).
Trân trọng thông báo!
Tài liệu đính kèm:
Phụ lục III, IV, IX, X, XI, XII của Thông tư 09.
