Một công ty chứng khoán bị phạt hơn nửa tỷ vì hàng loạt vi phạm
Ngày 08/05/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Bảo Minh (UPCoM: BMS) số tiền 780 triệu đồng, sau khi đơn vị này vướng hàng loạt vi phạm.
Theo đó, BMS bị phạt 187.5 triệu đồng do tại một số thời điểm, Công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng sang tài khoản thanh toán của Công ty và ngược lại với các bút toán khách hàng rút tiền, thanh toán gốc, lãi vay, thanh toán tiền mua trái phiếu.
Tại một số thời điểm, Công ty cho vay đối với một số khách hàng thông qua các hợp đồng đặt cọc mua trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi, qua đó bị phạt 187.5 triệu đồng.
Ngoài ra, cũng tại một số thời điểm, Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng, do đó bị phạt 175 triệu đồng. Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi này.
Bên cạnh đó, Công ty bị phạt 92.5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với các giao dịch với giá trị từ 10% trở lên trên tổng tài sản tại BCTC năm gần nhất được kiểm toán hoặc BCTC bán niên gần nhất được soát xét tại các ngày 25/06/2024, 11/07/2024, 10/03/2025, 15/12/2025.
Cuối cùng, Công ty bị phạt 137.5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Tổng cộng, BMS bị phạt đến 780 triệu đồng đối với BMS.
Đông Tư
