Tin về văn bản pháp luật mới (phần 1)
Ngày 07 tháng 09 năm 2004, Chính phủ đã ban hành Nghi định 161/2004/NĐ-CP thay thế Nghị định số 22/2000/NĐ-CP ngày 10 tháng 07 năm 2000 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nghị định đã quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, hình thức xử phạt, các biện pháp khắc phục hậu quả, mức phạt, thẩm quyển xử phạt và thủ tục xử phạt. Trong đó, các hình thức vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán cũng như các mức phạt tương ứng được quy định như sau...
Ngày 07 tháng 09 năm 2004, Chính phủ đã ban hành Nghi định 161/2004/NĐ-CP thay thế Nghị định số 22/2000/NĐ-CP ngày 10 tháng 07 năm 2000 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nghị định đã quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, hình thức xử phạt, các biện pháp khắc phục hậu quả, mức phạt, thẩm quyển xử phạt và thủ tục xử phạt. Trong đó, các hình thức vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán cũng như các mức phạt tương ứng được quy định như sau:
I. Vi phạm các quy định về phát hành chứng khoán ra công chúng:
a. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với mỗi tổ chức phát hành, tổ chức tư vấn phát hành thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Hồ sơ đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúng gửi UBCKNN có thông tin sai lệch hoặc che dấu sự thật;
Sử dụng các thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép phát hành chứng khoán ra công chúng;
Phân phối chứng khoán ra công chúng trước khi thực hiện việc công bố phát hành;
Phát hành chứng khoán ra công chúng không đúng nội dung đăng ký phát hành về chủng loại chứng khoán, thời hạn phát hành và khối lượng tối thiểu theo quy định;
Thông báo phát hành chứng khoán trên các phương tiện thông tin đại chúng không đúng nội dung, thời hạn và thời gian quy định;
Không có tổ chức trung gian tài chính tham gia bảo lãnh phát hành đối với trường hợp phát hành trái phiếu;
Tổ chức bảo lãnh phát hành thực hiện bảo lãnh phát hành tổng giá trị chứng khoán vượt quá tỷ lệ quy định của pháp luật.
b. Phạt tiền từ 20.000.000 đến 50.000.000 đối với mỗi tổ chức phát hành, tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức kiểm toán tham gia soạn thảo hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng có sự giả tạo trong hồ sơ đăng ký phát hành:
Phát hành chứng khoán ra công chúng khi chưa có giấy chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán;
Thực hiện bảo lãnh phát hành CK ra công chúng khi chưa được cấp phép đối với loại hình kinh doanh bảo lãnh phát hành;
II. Vi phạm các quy định về niêm yết chứng khoán trên Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán
a. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với mỗi tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Hồ sơ xin cấp phép niêm yết gửi UBCKNN có thông tin sai lệch hoặc che dấu sự thật;
Tổ chức niêm yết phát hành thêm cổ phiếu nhưng không làm thủ tục đăng ký niêm yết bổ sung;
Tổ chức niêm yết thực hiện việc tách, gộp cổ phiếu nhưng không báo cáo UBCKNN hoặc chưa đăng ký lại để niêm yết;
Tổ chức niêm yết không chấp hành đầy đủ các quy định về thời gian, nội dung và phương tiện công bố thông tin đối với giấy phép niêm yết được cấp.
b. Phạt tiền từ 20.000.000 đến 70.000.000đồng đối với mỗi tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán tham gia soạn thảo hồ sơ niêm yết có sự giả tạo trong hồ sơ xin phép niêm yết. (còn tiếp)
TTGDCK
