Tin về văn bản pháp luật mới (phần 3)
b. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đối với tổ chức kinh doanh, dịch vụ CK, công ty quản lý quỹ thực hiện một trong các hành vi sau: Tiến hành hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ CK khi chưa được cấp giấy phép; Cho mượn, cho thuê hoặc chuyển nhượng giấy phép; Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ CK trong lĩnh vực mà giấy phép không quy định hoặc giấy phép đã hết hạn; Tẩy xóa, sửa chữa giấy phép kinh doanh, giấy phép mở chi nhánh, giấy phép đặt văn phòng đại diện;...
b. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đối với tổ chức kinh doanh, dịch vụ CK, công ty quản lý quỹ thực hiện một trong các hành vi sau:
Tiến hành hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ CK khi chưa được cấp giấy phép;
Cho mượn, cho thuê hoặc chuyển nhượng giấy phép;
Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ CK trong lĩnh vực mà giấy phép không quy định hoặc giấy phép đã hết hạn;
Tẩy xóa, sửa chữa giấy phép kinh doanh, giấy phép mở chi nhánh, giấy phép đặt văn phòng đại diện;
Chuyển hoặc thay đổi trụ sở, đóng hoặc mở thêm chi nhánh, văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ khi chưa được UBCKNN chấp thuận;
Thực hiện việc tách hoặc sáp nhập với các tổ chức kinh doanh CK hoặc công ty quản lý quỹ khác khi chưa được UBCKNN chấp thuận;
Văn phòng đại diện của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài trực tiếp tham gia họat động kinh doanh chứng khoán trái với quy định của pháp luật.
2. Xử phạt đối với những hành vi vi phạm quy định về chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán và quản lý quỹ:
a. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với mỗi tổ chức kinh doanh, dịch vụ CK, công ty quản lỹ quỹ thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện những nghiệp vụ mà UBCKNN quy định phải có chứng chỉ hành nghề;
Không thay đổi hoặc thuyên chuyển công tác đối với những người có chứng chỉ hành nghề đã bị UBCKNN quyết định thu hồi chứng chỉ.
b. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với người hành nghề kinh doanh CK, người hành nghề quản lý quỹ thực hiện một trong những hành vi sau:
Người hành nghề kinh doanh CK đồng thời làm việc hoặc góp vốn vào hai hoặc nhiều công ty CK;
Nhân viên công ty chứng khoán mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại một công ty chứng khoán khác;
Thành viên HĐQT, thành viên Ban Giám đốc, thành viên Ban KS của công ty chứng khoán đầu tư vào một công ty CK khác;
Người hành nghề quản lý quỹ đồng thời làm giám đốc hoặc là cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành CK;
Cho mượn hoặc cho thuê chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK;
Tẩy xoá, sửa chữa chứng chỉ hành nghề kinh doanh CK, chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
3. Xử phạt đối với những hành vi vi phạm các quy định về hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán.
a. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với công ty CK thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Không thực hiện đúng các quy định của pháp luật về việc quản lý, sử dụng tài sản, tiền và CK của khách hàng; tài sản, tiền và CK của công ty;
Không duy trì đủ mức vốn khả dụng theo quy định của pháp luật;
Đầu tư chứng khoán hoặc tham gia góp vốn vượt quá hạn mức theo quy định của pháp luật;
Công ty CK đầu tư vào công ty CK khác.
b. Phạt tiền từ 10.000.000 đến 20.000.000 đồng đối với công ty CK thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Không thực hiện tách biệt nghiệp vụ tự doanh với môi giới, quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành; hoặc không tách biệt hoạt động kinh doanh của chủ sở hữu công ty với các hoạt động kinh doanh của công ty CK;
Làm trái lệnh đặt mua, bán CK của người đầu tư;
Không cung cấp, hoặc không xác nhận thông tin về giao dịch theo quy định của pháp luật; hoặc không thực hiện chế độ bảo mật thông tin cho khách hàng theo quy định của pháp luật.
c. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty CK thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Tự ý mua, bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa của khách hàng để mua, bán CK;
Tham gia hoạt động tín dụng và cho vay CK.
4. Xử phạt đối với những hành vi vi phạm các quy định về hoạt động kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư:
a. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đối với công ty quản lý quỹ thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Không tách biệt việc quản lý từng quỹ;
Không tuân thủ điều lệ quỹ và bảo về quyền lợi của người đầu tư;
Không thực hiện việc kiểm soát nội bộ theo quy định của pháp luật;
Không thực hiện các nghĩa vụ khác của công ty quản lý quỹ theo quy định của pháp luật.
b. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đối với công ty quản lý quỹ thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Dùng vốn hoặc tài sản của quỹ đầu tư CK để cho vay hoặc bảo lãnh phát hành;
Dùng vốn và tài sản của quỹ đầu tư này để đầu tư hoặc mua tài sản của quỹ khác do mình quản lý.
5. Xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định về trách nhiệm của ngân hàng giám sát
Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với ngân hàng giám sát thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Ngân hàng giám sát bảo quản tài sản của quỹ đầu tư trái với điều lệ quỹ; hoặc không tách biệt tài sản của quỹ đầu tư CK với tài sản khác; hoặc không tách biệt tài sản của quỹ đầu tư này với tài sản của quỹ đầu tư khác.
6. Xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán các giao dịch chứng khoán:
a. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với tổ chức đăng ký, lưu ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán các giao dịch CK thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Vi phạm các quy định về thời gian xác nhận số dư CK, chuyển giao quyền sở hữu CK hoặc sửa chữa chứng từ, giả mạo chứng từ trong thanh toán chuyển giao CK gây thiệt hại vật chất cho khách hàng;
Vi phạm chế độ bảo quản CK, chế độ đăng ký, lưu ký CK, bù trừ và thanh toán các giao dịch CK;
Không cung cấp đầy đủ, chính xác, kịp thời danh sách người nắm giữ CK và tài liệu liên quan cho tổ chức phát hành.
b. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000đồng đối với tổ chức đăng ký, lưu ký CK, bù trừ và thanh toán các giao dịch CK, cho mượn CK trên tài khoản của khách hàng hoặc dùng CK của khách hàng để cầm cố.
V. Vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin và cản trở việc thanh tra, kiểm tra.
1. Xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo:
a. Phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền từ 200.000 đồng đến 1.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành CK, tổ chức niêm yết, công ty CK, công ty quản lý quỹ đầu tư, quỹ đầu tư, tổ chức lưu ký, ngân hàng chỉ định thanh toán thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật;
Báo cáo không đúng thời gian theo quy định của pháp luật;
Báo cáo không đúng mẫu biểu quy định của UBCKNN
b. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với mỗi công ty CK, công ty quản lý quỹ đầu tư, tổ chức lưu ký CK thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Ngừng hoạt động mà không báo cáo hoặc đã báo cáo nhưng chưa được sự chấp thuận của UBCKNN;
Không báo cáo hoặc báo cáo không kịp thời khi xảy ra các sự kiện bất thường có thể gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả năng tài chính và họat động kinh doanh, dịch vụ CK.
2. Xử phạt đối với hành vi vi phạm quy định về công bố thông tin
a. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành CK, tổ chức niêm yết, công ty CK, công ty quản lý quỹ đầu tư thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Công bố thông tin không đầy đủ, kịp thời, đúng định kỳ theo quy định của pháp luật;
Công bố thông tin và báo cáo sai sự thật;
Làm lộ bí mật các số liệu, tài liệu chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự;
Công bố thay đổi nội dung thông tin đã công bố ảnh hưởng bất lợi đến TTCK, nhà đầu tư nhưng không rõ lý do thay đổi và không báo cáo cơ quan có thẩm quyền theo đúng quy định;
Công bố các thông tin trái ngược nhau hoặc phủ nhận các thông tin đã được công bố trước đó;
Không công bố thông tin theo quy định của pháp luật.
3. Xử phạt đối với hành vi cản trở việc thanh tra, kiểm tra hoặc không thực hiện các kiến nghị của Thanh tra
a. Phạt cảnh cáo đối với tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, tổ chức lưu ký, ngân hàng giám sát và tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động chứng khoán khác có hành vi đối phó, không cung cấp đầy đủ, kịp thời các văn bản, tài liệu, chứng từ, số liệu nhằm làm trì hoãn, trốn tránh yêu cầu của tổ chức thanh tra, đoàn thanh tra hoặc thanh tra viên khi đang làm nhiệm vụ.
b. Phạt tiền từ 2.000.000 đồng đến 5.000.000 đồng đối với các tổ chức, cá nhân thực hiện một trong những hành vi vi phạm sau:
Không chấp hành yêu cầu của Thanh tra chứng khoán và các cơ quan có thẩm quyền khác;
Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, sổ sách hoặc làm thay đổi tang vật trong khi đang bị thanh tra;
Tự ý tháo bỏ, di chuyển hoặc có hành vi khác làm thay đổi tình trạng niêm phong tiền, chứng khoán, sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán hoặc các tang vật, phương tiện niêm phong khác.
Ngoài các mức độ xử phạt trên, đối với mỗi hành vi vi phạm còn bị áp dụng một số hình thức xử phạt bổ sung được quy định cụ thể đối với từng trường hợp vi phạm. (Hết).
TTGDCK
