UBCKNN phạt Chứng khoán Stanley Brothers và Cầu 12
Ngày 10/01/2026, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đưa ra quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Stanley Brothers (UPCoM: VUA) do bổ nhiệm nhân sự chưa có trình độ chuyên môn. Trước đó 1 ngày, CTCP Cầu 12 (UPCoM: C12) bị phạt lỗi công bố thông tin.
Cụ thể, UBCKNN phạt Chứng khoán Stanley Brothers số tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Cụ thể, công ty chứng khoán này đã bổ nhiệm Trưởng phòng Kiểm soát nội bộ - Tuân thủ khi chưa có trình độ chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán, trong giai đoạn từ ngày 19/01/2024 đến ngày 11/12/2025.
Trước đó, vào ngày 09/01/2026, UBCKNN quyết định xử phạt CTCP Cầu 12 (UPCoM: C12) số tiền 92.5 triệu đồng do lỗi không công bố đối với thông tin phải công bố.
Theo đó, C12 đã không công bố thông tin đối với các tài liệu gồm BCTC kiểm toán các năm 2022, 2023, 2024; BCTN các năm 2022, 2023, 2024. Đồng thời, C12 công bố không đúng thời hạn đối với BCQT 6 tháng đầu năm 2023; thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh ngày 11/12/2023.
Huy Khải
