UBCKNN xử phạt loạt vi phạm công bố thông tin tại 2 doanh nghiệp niêm yết HOSE
UBCKNN vừa ra quyết định xử phạt hành chính Sonadezi Châu Đức và Chứng khoán Tiên Phong với tổng mức phạt gần 700 triệu đồng, liên quan đến các hành vi công bố thông tin sai quy định, chậm báo cáo và thay đổi mục đích sử dụng vốn huy động.
Sonadezi Châu Đức bị phạt 507.5 triệu đồng vì nhiều vi phạm công bố thông tin
Ngày 10/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính CTCP Sonadezi Châu Đức (HOSE: SZC) với tổng số tiền 507.5 triệu đồng, do nhiều hành vi vi phạm quy định công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Cụ thể, Doanh nghiệp bị phạt 92.5 triệu đồng do không công bố hoặc công bố không đúng thời hạn các báo cáo bắt buộc. SZC không đăng tải báo cáo về tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu đối với các trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022 và 2024 trên Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của HNX. Ngoài ra, Công ty cũng chậm công bố báo cáo tiến độ sử dụng vốn từ đợt chào bán số 1138.2025/BC-SZC-TCKT ngày 29/08/2025 và các báo cáo tình hình thực hiện cam kết với trái chủ năm 2022, 2023.
SZC còn bị xử phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ theo quy định. Các báo cáo quản trị công ty giai đoạn 2023-2025 không trình bày số lượng, giá trị giao dịch giữa doanh nghiệp với người có liên quan, cổ đông lớn hoặc người nội bộ. Dữ liệu cung cấp cho thấy HĐQT ban hành hàng trăm Nghị quyết và quyết định mỗi năm, nhưng số liệu công bố trong báo cáo quản trị lại thấp hơn đáng kể. Bên cạnh đó, Công ty không công bố đầy đủ tài liệu họp, cụ thể là phiếu biểu quyết của 3 kỳ ĐHĐCĐ thường niên các năm 2023, 2024 và 2025 trên website.
Đáng chú ý, Doanh nghiệp còn bị phạt 350 triệu đồng vì thay đổi phương án sử dụng vốn huy động nhưng không thông qua ĐHĐCĐ. Theo đó, SZC đã sử dụng hơn 67.4 tỷ đồng trong tổng số hơn 1,199 tỷ đồng thu được từ đợt chào bán cổ phiếu năm 2024 cho các hạng mục dự án khu đô thị Châu Đức, sân golf Châu Đức, dự án BOT đường 768 và góp vốn vào công ty con là Công ty TNHH MTV BOT 768 mà không trình cổ đông phê duyệt.
UBCKNN yêu cầu Sonadezi Châu Đức khắc phục bằng việc trình ĐHĐCĐ gần nhất để thông qua việc thay đổi mục đích sử dụng vốn huy động.
Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 185 triệu đồng do vi phạm báo cáo và công bố thông tin
Trước đó, ngày 08/10, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Tiên Phong (HOSE: ORS) tổng cộng 185 triệu đồng vì vi phạm quy định công bố và báo cáo thông tin.
Trong đó, ORS bị phạt 92.5 triệu đồng do không công bố báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022 và chậm công bố kết quả chào bán trái phiếu mã ORSH2328001 cùng báo cáo tài chính năm 2024.
Ngoài ra, Công ty bị phạt thêm 92.5 triệu đồng vì không báo cáo hoặc báo cáo chậm các thông tin bắt buộc, bao gồm việc chấm dứt hợp đồng với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, báo cáo thường niên 2023, BCTC kiểm toán 2024 và báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm 31/12/2024.
Tùng Phong
