Chứng khoán Thủ đô bị phạt 175 triệu đồng vì báo cáo sai lệch tỷ lệ vốn khả dụng
UBCKNN yêu cầu CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) báo cáo lại thông tin chính xác sau khi phát hiện sai lệch trong các BCTC giai đoạn 2023-2025, trong bối cảnh Công ty đang đổi tên và tái cơ cấu nhân sự.
Ngày 20/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định 431/QĐ-XPHC xử phạt CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
CASC bị phạt 175 triệu đồng theo quy định tại Nghị định 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi bổ sung bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP, do báo cáo sai lệch tỷ lệ vốn khả dụng tại các BCTC được kiểm toán ngày 31/12/2023, 31/12/2024, các báo cáo được soát xét tại ngày 30/06/2024 và tại nhiều thời điểm trong giai đoạn từ 31/12/2023 đến 31/07/2025.
Công ty đồng thời bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả, buộc báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Trước đó, ngày 07/11, CASC tổ chức ĐHĐCĐ bất thường năm 2025 và thông qua việc đổi tên thành CTCP Chứng khoán Capital. Đại hội cũng thông qua thay đổi một loạt nhân sự cấp cao, đánh dấu giai đoạn điều chỉnh mạnh trong cơ cấu quản trị.
Cũng trong ngày 07/11, CASC công bố CTCP Đầu tư Khang Chi đã trở thành cổ đông lớn sau khi mua lượng lớn cổ phiếu, qua đó nắm gần 14.9 triệu cp, tương đương 49.608% vốn điều lệ.
Tùng Phong
