EY bị kiện 1 tỷ USD vì bê bối sụp đổ quỹ tín dụng tại Canada
Người được chỉ định tiếp nhận tài sản của Bridging Finance Inc. vừa khởi kiện hãng kiểm toán Big4 Ernst & Young LLP với số tiền lên tới 1.4 tỷ đô la Canada (tương đương 1 tỷ USD), cáo buộc đơn vị kiểm toán này đã không phát hiện ra các hành vi gian lận và sai lệch tài chính, góp phần dẫn đến sự sụp đổ của công ty cho vay tư nhân tại Toronto.
Trong đơn kiện gửi Tòa án Tối cao Ontario vào tháng 6, PricewaterhouseCoopers (PwC) cho rằng EY đã liên tục đưa ra các ý kiến kiểm toán không điều kiện đối với sổ sách của Bridging trong giai đoạn 2014 đến 2020, dù xuất hiện nhiều dấu hiệu bất thường như thổi phồng giá trị tài sản và che giấu các khoản vay bị vỡ nợ.
Bridging từng quản lý hơn 2 tỷ đô la Canada vào thời kỳ đỉnh cao, chủ yếu tập trung cho vay các đối tượng rủi ro cao bị các ngân hàng truyền thống từ chối. Năm 2021, Ủy ban Chứng khoán Ontario chỉ định PwC tiếp quản Bridging vì lo ngại tiền của nhà đầu tư bị sử dụng sai mục đích.
PwC cáo buộc ban lãnh đạo cấp cao của Bridging, trong đó có cặp vợ chồng điều hành công ty, đã sử dụng các thủ thuật kế toán để nâng khống giá trị tài sản ròng của quỹ, qua đó thu về các khoản phí vượt mức. Cặp đôi David Sharpe và Natasha Sharpe bị Ủy ban Thị trường Vốn Ontario kết luận phạm tội gian lận và cản trở cơ quan quản lý, trong một vụ việc mà Ủy ban Chứng khoán Ontario đánh giá là “một trong những vụ nghiêm trọng nhất” từng được xét xử.
Ông David Sharpe, cựu Tổng giám đốc Bridging, vừa bị cấm vĩnh viễn tham gia làm việc hoặc giao dịch trên thị trường vốn tại Ontario. Trong khi đó, cựu Giám đốc Đầu tư Natasha Sharpe sẽ chỉ được phép giao dịch một số tài khoản cá nhân nếu đáp ứng đầy đủ các hình phạt và nghĩa vụ hoàn trả theo quyết định của Ủy ban Thị trường Vốn Ontario. Vụ gian lận này đã ảnh hưởng tới hơn 26,000 nhà đầu tư.
Người tiếp nhận tài sản cũng cho rằng EY đã không kiểm tra kỹ lưỡng việc Bridging sử dụng các khoản vay trả lãi bằng hiện vật, tức lãi suất được cộng vào gốc thay vì trả bằng tiền mặt. Đơn kiện còn nêu EY không phát hiện ra việc phân loại sai rủi ro các khoản vay của công ty.
“EY Canada luôn coi trọng vai trò và trách nhiệm của mình với tư cách kiểm toán viên, và chúng tôi tin tưởng vào chất lượng cũng như tính liêm chính trong công việc kiểm toán Bridging Finance Inc. trước đây”, đại diện EY khẳng định trong thông cáo, đồng thời nhấn mạnh sẽ phản hồi các cáo buộc qua các kênh pháp lý.
Tính đến 31/10/2024, PwC với tư cách người tiếp nhận tài sản đã thu hồi được khoảng 698 triệu đô la Canada, và vào tháng 4 vừa qua, một tòa án tại Ontario đã phê duyệt việc phân phối ban đầu 321 triệu đô la Canada cho các nhà đầu tư.
PwC dự kiến tổng số tiền thu hồi cuối cùng từ các quỹ này có thể lên tới 880 triệu đô la Canada. Vụ kiện này được tờ Globe and Mail đưa tin đầu tiên.
Quốc An (Theo Bloomberg)
