Công văn của UBCKNN gửi CTCP Xây dựng công trình giao thông 61
Ngày 21/10/2008, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ra Công văn số 2108/UBCK-TT gửi Công ty Cổ phần Xây dựng công trình giao thông 61 về việc phát hành cổ phiếu tăng vốn từ 13,881 tỷ đồng lên 16,173 tỷ đồng.
Căn cứ hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của CTCP Xây dựng công trình giao thông 61, UBCKNN nhận thấy: trong tháng 7 và 8/2008, CTCP Xây dựng công trình giao thông 61 đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 13,881 tỷ đồng lên 16,173 tỷ đồng, cụ thể như sau:
Theo quy định của Luật Chứng khoán, đợt chào bán chứng khoán để tăng vốn điều lệ từ 13,881 tỷ đồng lên 16,173 tỷ đồng của Công ty cho trên 100 cổ đông là đợt chào bán chứng khoán ra công chúng. Theo quy định tại Khoản 1 Điều 13 Luật Chứng khoán, tổ chức phát hành thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng phải đăng ký với UBCKNN. Tuy nhiên, trong tháng 7 và 8/2008, Công ty đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN. Thời điểm Công ty thực hiện chào bán, Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn thi hành đã có hiệu lực hơn 1 năm.
Ngoài ra, theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 12 Luật Chứng khoán, tổ chức phát hành thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng phải đáp ứng điều kiện hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán. Tuy nhiên, theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2007 do Công ty Hợp danh kiểm toán Việt Nam thực hiện, lỗ luỹ kế của Công ty tính đến ngày 31/12/2007 là 9,350 tỷ đồng. Như vậy, Công ty đã thực hiện chào bán chứng khoán khi không đủ điều kiện chào bán.
Việc Công ty thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng khi chưa đủ điều kiện thực hiện chào bán theo quy định của Luật Chứng khoán (không đáp ứng điều kiện “không có lỗ luỹ kế tính đến năm đăng ký chào bán”) và không đăng ký với UBCKNN là trái với các quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK.
Để ngăn ngừa và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm trong hoạt động chào bán chứng khoán, đồng thời để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư, UBCKNN yêu cầu Công ty thu hồi các chứng khoán đã chào bán, hoàn trả tiền mua chứng khoán cho nhà đầu tư. Công ty phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông về các sai phạm trong quá trình chào bán chứng khoán ra công chúng và chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về đợt phát hành chứng khoán trái quy định và các khiếu nại, khiếu kiện của cổ đông liên quan đến các đợt phát hành đó. Đồng thời, yêu cầu Công ty nghiêm chỉnh chấp hành đúng các quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK.
Đối với trường hợp vi phạm của Công ty, UBCKNN sẽ thông báo Sở Kế hoạch và Đầu tư TP Hồ Chí Minh và Tổng công ty Xây dựng công trình 6 để có biện pháp quản lý, giám sát và xử lý theo thẩm quyền.
UBCKNN
