Đầu năm, 2 cá nhân bị gọi tên xử phạt trên TTCK

Ngày 19/02 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính với bà Lê Thanh Định và ông Nguyễn Phương Duy.

Cụ thể, bà Lê Thanh Định bị phạt tiền 65 triệu đồng vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu CTCP Thành Thành Công - Biên Hòa (HOSE: SBT). Bà Định là người liên quan đến ông Nguyễn Tiến Cường - Giám đốc kỹ thuật của SBT.

Từ ngày 12-14/09/2017, bà Định đã bán ra 705,650 cp SBT. Đến ngày 26/09/2017, bà Định mua vào 788,890 cp SBT. Nhưng cả hai giao dịch trên đều không được báo cáo cho UBCKNN và Sở GDCK TPHCM về việc dự kiến giao dịch.

Một trường hợp khác là ông Nguyễn Phương Duy đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và bị phạt hơn 31 triệu đồng.

Theo đó, ông Duy nắm giữ 379,990 cp CTCP Cơ điện Thủ Đức (HOSE: EMC), tương đương 3.31% vốn điều lệ EMC.

Đến ngày 16/03/2018, ông Duy mua 275,080 cp EMC, nâng số lượng nắm giữ lên 655,070 cp, tương đương 5.71% vốn điều lệ EMC. Tuy vậy, đến ngày 21/09/2018, ông Duy mới báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TPHCM khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của EMC.

Các quyết định nêu trên đều có hiệu lực kể từ ngày 19/02/2019.

Minh Nhật

FILI

Nguồn: Vietstock Finance