UBCKNN liên tiếp xử phạt 2 công ty chứng khoán
Trong đợt thanh tra mới, UBCKNN xử phạt CTCP Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (UPCoM: CSI) vì vi phạm cho vay margin, thiếu kiểm toán nội bộ và báo cáo sai nhiều kỳ. CTCP Chứng khoán Vina cũng bị phạt do không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo theo quy định.
CSI bị xử phạt hơn 462 triệu đồng
Ngày 21/11, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (UPCoM: CSI) với tổng số tiền 462.5 triệu đồng. Các mức phạt được áp dụng cho 4 nhóm vi phạm trong hoạt động nghiệp vụ và công bố thông tin.
Khoản phạt đầu tiên ở mức 137.5 triệu đồng liên quan đến vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. CSI vẫn thực hiện cho vay mới đối với mã ORS vào các ngày 22/04 và 08/05/2025, thời điểm mã này không còn trong danh sách được phép giao dịch ký quỹ.
UBCKNN tiếp tục xử phạt 85 triệu đồng vì Công ty không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ. Trong toàn bộ giai đoạn từ 24/06/2023 đến 11/02/2025, CSI không bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm toán nội bộ và cũng không có báo cáo đánh giá kiểm toán nội bộ năm 2023.
Vi phạm công bố thông tin khiến Công ty bị phạt thêm 65 triệu đồng. CSI công bố chậm các giao dịch bán cổ phần của CTCP Đầu tư Quốc tế Galaxy Việt Nam trị giá 22.75 tỷ đồng và CTCP Công nghệ Noah trị giá 19.17 tỷ đồng theo 2 hợp đồng chuyển nhượng ký ngày 13/06/2025. Đây là các giao dịch có giá trị lần lượt tương đương 14% và 11% tổng tài sản theo BCTC 2024 đã kiểm toán. Công ty cũng chậm công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo thông báo của HOSE.
Mức phạt lớn nhất, 175 triệu đồng, áp dụng cho hành vi báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm trong năm 2024, gồm các kỳ 31/01, 29/02, 30/04, 31/05, 31/07, 31/08, 31/10 và 30/11. UBCKNN yêu cầu CSI phải báo cáo lại chính xác số liệu theo quy định. Quyết định xử phạt có hiệu lực từ ngày ký.
Chứng khoán Vina bị phạt 92.5 triệu đồng
Ngày 24/11, UBCKNN tiếp tục ra quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán Vina số tiền 92.5 triệu đồng do không báo cáo các tài liệu bắt buộc. Công ty không gửi báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023 và 2024 về phòng, chống rửa tiền cho Cục Phòng, chống rửa tiền thuộc Ngân hàng Nhà nước.
Ngoài ra, Doanh nghiệp cũng báo cáo chậm tới UBCKNN đối với Báo cáo quản trị rủi ro sáu tháng đầu năm 2024 và báo cáo tình hình hoạt động tháng 6/2024.
Trước đó, ngày 06/06, Chứng khoán Vina đã bị phạt 125 triệu đồng vì không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo yêu cầu của khách hàng ngày 18/06/2024.
Tùng Phong
